美國EB-5資金來源合法性要求與衡量標(biāo)準(zhǔn)

大家都知道美國移民的條件是相當(dāng)寬松的，她的移民條件就簡單概括為：

年滿18周歲的申請人無資產(chǎn)要求、無學(xué)歷、語言、年齡、商業(yè)背景中的任何一個要求，只需證明投資50萬美元5年于區(qū)域中心中的項目資金為合法所得，可以是贈與、繼承等方式（不含項目發(fā)行費5-6萬美元）其配偶及未滿21歲的未婚子女可一同申請。

那么到底有多寬松呢？大家或許會對“合法所得”有疑問！

如何證明您參與投資的50萬美金為合法所得？證明的衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

首先，證明資金合法來源的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)采用preponderance of the  evidence——優(yōu)勢證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則是對雙方所舉證據(jù)的證明力進(jìn)行判斷時所確立的規(guī)則，屬于采信規(guī)則。即當(dāng)證明某一事實存在或不存在的證據(jù)的份量與證明力比反對的證據(jù)更具有說服力，或者比反對的證據(jù)可靠性更高，由法官采用具有優(yōu)勢的一方當(dāng)事人所列舉的證據(jù)認(rèn)定案件事實。在美國司法體系中，這是一個相當(dāng)寬松的舉證要求，遠(yuǎn)低于一般民事司法中的“明確并有說服力(clear and convincing  evidence)”的舉證標(biāo)準(zhǔn)。移民局在2013年5月30日的EB-5備忘錄對這個標(biāo)準(zhǔn)是這樣解釋的：“申請人不需要消除審理過程中的所有疑問。即 使審理人員對真實情況有一些疑問，只要申請人遞交了相關(guān)的、有說服力的、可信的證據(jù)，能夠讓審理人員得出多半可能是真實的或可能是真實的這樣的結(jié)論，申請 人就滿足了舉證義務(wù)。由此可見，EB-5申請的審理標(biāo)準(zhǔn)是相當(dāng)合理不嚴(yán)苛的，廣大客戶大可不必為證明合法來源太過緊張。

其次是，整體情況評估法則(totality of circumstance  approach)：即移民局在審理EB-5申請時要根據(jù)所提交證據(jù)文件的“整體情況”進(jìn)行判斷，而不僅是過于依賴個別文件或信息。

證據(jù)的力度和提供的文件的價值

證據(jù)力度/文件價值(Evidentiary  Weight/Value of Documents)

最強(qiáng)(strongest)：政府、稅務(wù)或銀行記錄

中等(medium)：由客觀/獨立的第三方提供的陳述/書面證詞

最弱(weakest)：由投資人或投資人的朋友/親戚或投資人的公司提供的陳述

這些證據(jù)的證明力度被認(rèn)為最弱，因為他們具有利己性

這些證據(jù)可以較好的用來支持或解釋其它文件，但無法單獨使用

僅使用利己性的陳述而不提供其它文件將會導(dǎo)致USCIS發(fā)出補(bǔ)件通知(RFE)

就資金來源(SOF)中的某一部分提供多種來源的證據(jù)將會增強(qiáng)證明力度

如發(fā)生必要文件缺失

在客戶聲明和說明信中解釋文件缺失的原因。解釋應(yīng)盡可能詳細(xì)。諸如“無法獲取文件”之類的表述是不夠的。必須說明無法獲取的原因以及為了試圖獲取文件做了何種努力。

如果文件缺失的原因是由于它們年代久遠(yuǎn)，USCIS通常都會寬容對待，但仍須提供相應(yīng)解釋。

如果缺失的文件非常重要且時間較近，則應(yīng)試圖從多人處獲得不同解釋(例如，投資人聲明+朋友/親戚聲明+銀行出具的信函等)

在文件缺失的情況下，應(yīng)立即提供相應(yīng)說明，而不是等收到RFE后再提供說明。

這樣做可以避免不必要的RFE延誤。

這樣做還可以測試USCIS對該說明的認(rèn)可度。

考慮是否可以提供其它證據(jù)。