美證監(jiān)會(huì)起訴并處罰行業(yè)非法中間人！

證監(jiān)會(huì)出拳了，對(duì)于EB-5融資銷售的非法行為，開(kāi)出第一個(gè)罰單。證監(jiān)會(huì)逐漸加強(qiáng)EB-5行業(yè)的監(jiān)管，大概所有美國(guó)移民都覺(jué)得是老生常談了，也是談得有些審美疲勞的話題。不過(guò)，這次證監(jiān)會(huì)真的來(lái)了，不是因?yàn)镋B-5項(xiàng)目欺詐，而是EB-5融資銷售的中間環(huán)節(jié)，沒(méi)有符合證券法的規(guī)定，史上第一起，證監(jiān)會(huì)插手到融資環(huán)節(jié)中的合規(guī)性執(zhí)法了。

下面先來(lái)看下，證監(jiān)會(huì)在其官網(wǎng)的新聞稿，文章后面再慢慢解釋，投資者所需要注意的事項(xiàng)：

2015年6月23日華盛頓特區(qū)的證監(jiān)會(huì)今天處罰了兩家公司，其非法向?qū)で竺绹?guó)居留權(quán)的外國(guó)人銷售超過(guò)7,900萬(wàn)美金的投資。這是繼證監(jiān)會(huì)打擊EB-5欺詐融資之后的，第一起對(duì)于政府的EB-5投資移民計(jì)劃的打擊。

Ireeco LLC，一個(gè)香港注冊(cè)但是美國(guó)運(yùn)營(yíng)的公司，被控作為150個(gè)EB-5投資者的未注冊(cè)的券商或經(jīng)紀(jì)人。由移民局監(jiān)管的EB-5計(jì)劃，提供給外國(guó)人以合法的途徑獲得永久居留權(quán)，通過(guò)直接投資到美國(guó)的商業(yè)企業(yè)，或者在特定區(qū)域和行業(yè)，促進(jìn)濟(jì)發(fā)展的私營(yíng)“區(qū)域中心”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰令，Ireeco LLC和Ireeco Limited利用他們的網(wǎng)站來(lái)招募EB-5投資者，其中一些已經(jīng)在美國(guó)獲得了臨時(shí)簽證。Ireeco LLC和Ireeco Limited承諾幫助投資者選擇合適的區(qū)域中心來(lái)投資，據(jù)稱他們將大多數(shù)的EB-5投資者都引導(dǎo)到同一批區(qū)域中心，并從區(qū)域中心獲取傭金，一旦移民局批準(zhǔn)了投資者的有條件居留申請(qǐng)，即綠卡。

沒(méi)有承認(rèn)或者否認(rèn)證監(jiān)會(huì)的指控，Ireeco LLC和Ireeco Limited接受指控，并且停止操作或引起今后類似的違法行為。他們同時(shí)也同意監(jiān)管程序，以決定是否他們應(yīng)該基于他們違法行為，被責(zé)令退回他們所涉嫌的非法所得，支付罰金，或者兩者并罰。

看了證監(jiān)會(huì)的新聞稿，感覺(jué)好像不是太熱鬧，也不是什么大事，但是該新聞對(duì)于EB-5行業(yè)而言，絕對(duì)是個(gè)特大新聞。證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)EB-5行業(yè)的呼聲一直沒(méi)有消停過(guò)，但是如何監(jiān)管，從何處著手，一直沒(méi)有看出端倪，包括今年年前關(guān)于證監(jiān)會(huì)處罰律師的事宜也尚未落地。通過(guò)該事件，我們可以看到，EB-5融資環(huán)節(jié)被證監(jiān)會(huì)忽略的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去了，無(wú)論是否有EB-5的新法案出臺(tái)，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管EB-5融資銷售環(huán)節(jié)的執(zhí)法力度，只會(huì)越來(lái)越強(qiáng)。

小編個(gè)人感覺(jué)，對(duì)于投資者要注意的有幾個(gè)方面：

1、在美國(guó)境內(nèi)，包括不少留學(xué)生，應(yīng)該注意參與到EB-5投資，要通過(guò)注冊(cè)的Broker Dealer。2、Ireeco LLC是通過(guò)旗下的網(wǎng)站，招募投資者的，看似中立的網(wǎng)站，提供的還是某些有限的項(xiàng)目給投資者，也需要注意。3、當(dāng)然，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管越嚴(yán)格，對(duì)于投資者越是好事，嚴(yán)格的監(jiān)管帶來(lái)的是信息更加充分的披露，有利于投資者不被誤導(dǎo)和欺詐。

（以上圖文來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)）